Staples验厂中的安全审核检查文件清单

Staples验厂中的安全审核检查文件清单

程序安全41分

1.是否有反恐安全程序文件？

2.是否有专门指定一位经理或小组专门负责安全事务？2分

3.工厂是否有适当的程序防止来源不明的或未经授权的零部件或原材料进入生产环节？5分

4.工厂是否有适当的程序监管和记录进货和出货？5分

5.工厂是否有适当的程序防止在发运货物之前，来源不明的或示经授权的成品不会跟可接受的成品调换或混在一起？5分

6.工厂是否有适当的程序检验和保证进货和出货的货柜、拖车、轨道车和卡车上的封条完好？5分

7.工厂是否有适当的程序将货物与船运单据(唛头、重量、数目等)对照检查？2分

8.工厂是否有适当的程序检查并报告货物数量短少/超额的情况？1分

9.工厂管理层是进行突击安全检查并将结果存档？2分

10.工厂是否保存一套不断更新的、针对安全问题的纠正行动程序？5分

11.工厂是否有适当的程序，在发现或怀疑出现了异常/违法行为时报告当地执法机关或其他执法机构(如海关)?2分

12.对于原料供应商，工厂是否有一套供应商认证计划？1分

13.在获授权转包合同的情况下，工厂是否对分包商实施了足够的监管，保证其生产符合安全规定？2分

14.工厂对客户资料、产品规格、货运单据和安全程序/记录的保存是否已设置访问权限，是否安全？2分

15.工厂是否对文档、电话、电脑、电脑磁盘和存储器、传真机等工具的使用设置权限，这些工具是否总是放置在安全的区域内？2分

硬件安全37分

1.厂房的建筑和保养是否合理能够防止非法进入？（坚固的外墙/天花、围栏、在内外门窗和围栏上安装门锁和/或报警器等）

2.厂房内外是否有充足可用的灯光？5分

3.工厂是否指派了保安人员值班？5分

4.工厂是否具备电子保安系统，如密路电视摄像、电子行动探测仪或自动报警？5分

5.工厂是否备有一套存档程序用于电子保安系统的管理和检测？2分

6.工厂是否在所有重要区域设置了电子摄像头(所有外部出口、卸货站、生产区域等)？5分

7.工厂是否将保安区域内的电子摄像录像带至少保存30天？1分

8.工厂是否在所有重要区域设置了电子行动探测仪和警报？5分

9.工厂是否有与独立中央警报系统连结在一起的电子行动探测仪？1分

10.工厂是否将国际、国内、高价值和属于危险品的货物与其他货物作出明显区分和标注，并将这些货物存放在安全的圈定区域？2分

11.是否会查看进厂的卡车/拖车/货柜所装载的货物，并检查这些车辆是否清洁？2分

12.是否会查看出厂的卡车/拖车/货柜所装载的货物，并检查这些车辆是否清洁？2分

13.工厂是否有指定程序和限定区域，专门区分和存放不合格的原料和成品？2分

进入控制33分

1.工厂是否有足够的保安措施防止未经授权的进入？

2.工厂是否限制雇员/来访者对钥匙和保安系统密码的获取？5分

3.工厂是否要求确认所有雇员、来访者和供应商的身份？5分

4.工厂是否要求所有来访者登记？2分

5.工厂是否有一份不断更新的“来访登记”记录?2分

6.在进行审核期间，审核员是否曾被要求登记？1分

7.是否为所有雇员发放ID卡？2分

8.是否为所有来访者发放ID卡？2分

9.在进行审核期间，审核员是否得到工厂发放的ID卡？1分

10.工厂是否张贴了来访者必须遵守的规定？1分

11.是否有厂方代表全程陪伴来访者？2分

12.在进行审核期间，是否有厂方代表全程陪伴审核员？1分

13.工厂是否有检查雇员进厂的验卡系统？5分

14.如果有验卡系统，该系统是否覆盖所有出厂通道？2分

15.如果有验卡系统，系统获得的每日进出记录是否被保存在安全区域至少60天？1分

16.如果有验卡系统，是否已有一套已存档的程序负责维护和检验该系统？1分

人员管理和保安34分

1.工厂保安政策是否说明危险品和违禁品严禁带入厂区（火器、爆炸品、武器、麻醉剂等）？5分

2.工厂是否已告知雇员，如何在厂区内正确使用和保存个人财物?(至少访问5位雇员)2分

3.工厂是否会检查(带入或存放在厂区内的)员工个人物品？2分

4.工厂是否已告知雇员，如何在厂区内正确使用和保存公司财物?(至少访问5位雇员)2分

5.工厂是否已告知雇员在厂区内正确的行为规范(至少访问5位雇员)2分

6.工厂是否对保安人员的资料如教育、专业资格和经验等进行存档？5分

7.工厂是否在雇佣员工的时候进行筛选，对雇佣人选进行面试？审核其背景调查申请资料的真实性？5分

8.工厂是否已有存档的终止雇佣程序，确保雇员归还保安用具(通行证、ID卡和钥匙等)？5分

9.工厂是否已有供雇员报告可疑保安问题的程序？2分

10.工厂是否有增强雇员保安意识的程序？(识别内部间谍、保证生产质量、确认非法进入等)2分

11.工厂是否安排了保安培训的时间表？2分

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